證監關註上市保薦人缺失 13家須展開自我檢討

【財經專訊】近日，證監會向13家上市保薦人發出通函，指出在去年新股上市申請數量激增時，部分文件的準備出現嚴重缺失問題，舉例來説，有保薦人可能存在失當行為，且資源管理遭遇明顯失誤。證監會強調，這些保薦人需在三個月內對相關問題進行全面檢討，針對資源不足進行改善。 市場消息指出，若保薦人在現有上市申請答覆中有重大缺漏，或上市文件過於冗長，可能會導致審批程序暫停。截至去年底，已有16宗申請被暫停，證監會計劃與監管夥伴分享此消息。 在通函中，證監會列舉了一些保薦人的具體缺失。某些整體協調人（OC）在處理新股提交過程中，由於關鍵人員位於海外，默契和溝通不足，致使FINI平台的流程出現延誤，未能按T+1的要求提交完整資料。 此外，通告指導若有重要人員同時管理多個活躍項目的保薦人，必須提供合理的糾正方案及改進資源配置的計劃。此舉是為確保每位從事IPO工作的保薦人符合新考試標準，對長期不達標的保薦人，可能面臨業務範圍的限制。 港交所（0388）近期公佈資料顯示，主板及創業板的IPO申請總數達415宗。行政總裁陳翊庭早前亦在國際經濟論壇上提到，排隊上市的企業已超過350家。另據市場消息，中國證監會考慮為內地公司設立於港上市的最低市值門檻，以提升境外上市企業的整體質素。