東泰證券高管李斯嘉牌照暫時吊銷　證監會紀律行動引關注

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）宣佈，其已對東泰證券的負責人員和核心職能主管兼董事李斯嘉進行紀律處分，暫時吊銷其牌照，為期三個月兩星期，涵蓋2025年12月1日至2026年3月14日。此舉引起市場關注。 根據證監會的調查，東泰證券在2019年9月至2020年2月期間，涉及未經授權的情況下沽售客户證券及轉帳款項。證監會指出，這些違規行為與李斯嘉當時在公司擔任重要職位而疏於管理有密切關聯。 調查顯示，東泰證券根據一個與客户電郵地址相似的假冒地址作出交易指示，導致330.174萬美元的售股款項被轉至非指定海外帳户。雖然在多個跡象下指出存在異常，包括多家銀行拒絕受理電匯，但該公司仍未採取適當措施。 證監會強調，東泰未能有效保障客户資產，且內部監控系統不足以防範偷竊、欺詐等風險。在處理此案時，證監會考慮到李斯嘉願意合作解決問題，並無過往違規紀錄，但仍需承擔相關責任。 市場消息指出，近期監管層對金融機構內部監控的要求愈加嚴格，此次東泰案件再次提醒企業強化合規措施，以保障投資者利益，避免類似事件重演。