中美關係敏感下 摩通花旗疑因制裁扣押中企滙款遭起訴 涉款逾4000萬美元

在中美關係持續趨於敏感之際，兩家美國主要金融機構——摩根大通銀行（JPMorgan Chase）及花旗集團（Citigroup），正面臨來自中國能源企業海越能源集團的法律訴訟。市場消息指，訴訟的核心在於兩家銀行未能完成向一家後來被美國制裁的中國公司——中國中油股份的跨境滙款。事件涉及總金額逾4000萬美元，再次凸顯地緣政治風險對跨國金融交易的深遠影響。 根據報道，海越能源集團已於今年2月在上海一家法院，正式控告花旗銀行。該公司指出，花旗銀行未能完成一筆在2023年7月發起的2,700萬美元（約2.1億港元）轉賬，而預期的收款方中國中油股份至今仍報稱從未收到該筆款項。花旗銀行其後在今年5月知會海越能源，指該筆資金已「釋放」予美國財政部外國資產控制辦公室（OFAC）。 此外，海越能源集團亦於3月份在北京提起另一宗訴訟，指控摩根大通銀行未能完成向同一收款人，即中國中油股份，發送約1,347萬美元（約1.05億港元）的滙款。海越能源表示，摩根大通銀行在今年5月31日發出的SWIFT電文顯示，已根據OFAC的指令凍結該筆資金。 海越能源集團在訴訟中的核心論點，在於資金凍結的時間點與制裁生效日期存在差異。雖然位於香港的中國中油股份直至2024年2月才被美國列入OFAC的「特別指定國民清單」（SDN List），並被指控為伊朗伊斯蘭革命衞隊聖城旅的掩護公司，但相關滙款卻早在2023年年中便被截留或未能完成。 海越能源集團堅稱，兩家銀行提前凍結其資金缺乏依據，認為兩家銀行遵守美國指令導致其遭受直接經濟損失，因此應承擔相應法律責任。據瞭解，該公司已向OFAC申請解除凍結，但至今未獲任何回應。事件引起投資者及市場參與者對跨國金融機構在處理涉及制裁實體交易時，可能面臨的兩難局面及潛在法律風險的關注。