中美關係緊繃之際 中企海越能源起訴摩通花旗 涉扣押受制裁公司滙款

正值中美關係持續處於微妙且複雜的時期，美國大型金融機構與中國企業間的法律糾紛再度浮上枱面。市場消息指，中國海越能源集團近期分別向上海及北京的法院，起訴摩根大通銀行及花旗集團，指控兩家銀行未能完成向一間後來被美國制裁的實體轉賬，導致相關資金遭到扣押。 根據披露的案情，海越能源集團今年較早前已於上海一間法院，向花旗銀行提出訴訟。海越能源指控花旗銀行未能履行一筆於去年7月發起的2700萬美元轉賬。該筆款項原定滙予位於香港的中國中油股份，惟收款方至今聲稱從未收到該筆資金。據海越能源表示，花旗銀行於今年5月已告知其，相關款項已「釋放」予美國財政部外國資產控制辦公室（OFAC）。 此外，海越能源亦於今年3月在北京法院，就類似事件對摩根大通銀行提起訴訟。該宗案件涉及一筆約1347萬美元的滙款，同樣應轉賬至中國中油股份。海越能源指出，摩根大通銀行於今年5月31日發出SWIFT電文，表明已根據OFAC的指令，凍結了該筆資金。 海越能源在訴訟中強調，爭議的關鍵點在於資金凍結的時間。雖然中國中油股份（位於香港）直至今年2月才被OFAC列入「特別指定國民」清單（SDN List），並被指控為伊朗伊斯蘭革命衞隊聖城旅的掩護公司，但涉事滙款實際上早在去年中旬已被截留。OFAC負責執行美國的經濟和貿易制裁，以支持美國外交政策和國家安全目標。海越能源認為，在中國中油股份被列入制裁清單之前凍結其資金，缺乏合法依據。公司方面堅稱，兩家銀行為遵守美國指令而導致其蒙受直接經濟損失，應承擔相應責任。據悉，海越能源已向OFAC申請解除凍結，但至今未獲任何回應。 此類案件凸顯了在複雜地緣政治背景下，跨國金融機構在執行美國制裁規定時所面臨的兩難與潛在法律風險，特別是在涉及中國實體時，如何平衡合規要求與客户權益，將是業界持續關注的焦點。