證監會嚴懲耀才證券國際(香港) 譴責兼罰款280萬元 指監察清洗交易內控嚴重不足

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）週二公佈，對耀才證券國際(香港)採取紀律行動，就其未能實施充足及有效的內部監控程序，以監察和偵測客户進行的清洗交易行為，予以譴責並處以罰款280萬港元。此舉旨在警示業界，提醒持牌法團維護市場廉潔穩健的重要性。 證監會的調查揭示，由2023年11月1日至2025年9月13日期間，由於耀才證券的內部監控措施存在嚴重缺失，導致多達615個客户賬户執行了1021對清洗交易，涉及736隻股票及權證。清洗交易是一種市場操控行為，透過同時買賣相同證券，製造虛假或誤導性的交投量，以誤導其他投資者，此類行為嚴重擾亂市場秩序。 調查指出，在2024年3月之前，耀才證券主要依賴交易後的監察及人手審查來識別可疑交易活動。這種被動式的監控模式，讓客户有機會在被偵測前進行清洗交易。儘管該公司於2024年3月引入了交易前攔截安排，但證監會發現其監控力度依然不足。新的安排過於依賴人手介入而非自動化監控來防止清洗交易，且其以人手主導的阻截機制，只會在再次偵測到清洗交易後方會被觸發，反應遲緩。 更甚者，證監會發現耀才證券將單日內同一客户賬户中的多項清洗交易視為單一事件，導致同一交易日內重複發生的不當行為無法被有效識別及處理。這項漏洞讓客户能夠在不受限制的情況下，於單日內執行多對清洗交易。 證監會強調，耀才證券未能維持充份而有效的內部監控程序，以監察和偵測其客户作出的清洗交易，這已違反了《操守準則》，亦未能竭力確保市場廉潔穩健。《操守準則》為所有持牌法團提供了基本行為標準，要求其以誠實、公正及專業的態度行事，並維持充足的內部監控以減輕風險。 在決定採取是次紀律處分時，證監會已審慎考慮所有相關情況，其中包括：耀才證券過往曾多次被識別出營運存在類似缺失，儘管曾獲提醒需加強相關內部監控系統，但每次均未能完全糾正該等缺失。同時，證監會亦注意到耀才證券已採取步驟優化其系統及監控措施，以防止日後再有違規情況發生，並承諾委聘獨立檢討機構，核實該等優化措施的成效。此外，耀才證券在處理證監會提出的關注事項時，亦表現出合作態度。