阿里巴巴及AUS付6億美元與美司法部和解 涉電商平台違規商品銷售及資金轉移

據美國司法部最新公告顯示，阿里巴巴（09988）及其旗下的美國支付處理機構AUS Merchant Services Inc.（簡稱AUS，前稱Alipay US），已就未能有效阻止非法藥物及列管化學品流入美國市場的指控，與美國司法部達成一項不予起訴協議。兩家公司同意合共支付6億美元（約46.8億港元），以解決相關指控。 公告指出，阿里巴巴承認其電子商務平台Alibaba.com及AliExpress.com，在2016年1月至2024年12月期間存在監管漏洞。據悉，期間共發生約8萬宗涉及向美國進口第一、二類列管化學品、藥物及假藥製造設備的違規交易，相關商品交易總額（GMV）超過2億美元（約15.6億港元）。美國司法部特別提到，儘管阿里巴巴設有禁售政策，惟內部員工早前已反映合規管控不足。部分不法商家被指利用平台內私密通訊功能，甚至引導買家轉移至加密平台完成非法交易，而阿里巴巴則透過收取會員費及廣告費等從中獲利。 此外，AUS亦承認在2020年1月至2023年12月期間，曾協助客户透過美國銀行帳户進行美元結算，並將資金轉移至離岸，涉及潛在的資金轉移風險。 根據和解協議條款，兩家公司將承擔相應責任。阿里巴巴同意支付1.25億美元的刑事罰款，並被充公2億美元。而AUS則同意支付8500萬美元的刑事罰款，並被充公1.9億美元。作為協議的一部分，阿里巴巴及AUS均承諾將進一步加強其合規計劃，並表示會繼續配合司法部未來的刑事調查。 阿里巴巴發言人回應指，集團已與美國監管機構達成雙方認可的解決方案，旨在加強其電商平台上第三方商家在美國銷售產品的合規管理。有市場分析認為，此類大型和解案件凸顯了全球監管機構對電商平台及支付服務商，在打擊非法商品交易及資金流動方面的持續關注與嚴格要求。