中證監擬罰富途控股18.5億人幣 涉非法境內經營證券業務

中國證券監督管理委員會（中證監）近日採取監管行動，依法對富途控股（Futu Holdings）、老虎及長橋證券(香港)等多家涉及境內外相關主體的證券公司，因涉嫌在中國境內非法經營證券業務等行為立案調查，並已發出行政處罰事先告知。市場消息指出，中證監擬對富途控股處以巨額罰款，總額約18.5億元人民幣。 富途控股已宣佈，確認收到中證監及其深圳分局的調查通知及行政罰款預通知函。中證監指出，該公司在中國內地未經取得所需許可或批准，開展證券業務、公共基金銷售業務及期貨業務，此舉違反了《證券法》、《證券投資基金法》及《中華人民共和國期貨及衍生品法》等多項法律法規。 根據預通知函內容，中證監擬命令相關公司糾正或停止此類違規行為，同時沒收非法所得，並處以罰款，擬罰款總額高達約18.5億元人民幣。此外，中證監亦擬對富途控股創始人兼首席執行官李華處以125萬元人民幣的個人罰款。 這筆約18.5億元人民幣的擬議罰款，摺合約2.71億美元。若以富途2025年全年總營收約29.35億美元計算，約佔其總收入的9%；若對比其淨利潤約14.52億美元，則相當於約18.6%。 富途控股方面表示，目前收到的罰款建議仍屬初步階段，有待進一步程序及中證監的最終決定。近年來，中國監管機構持續加強對金融行業的監管力度，特別是針對未經許可在境內從事跨境證券業務的行為。此番針對富途、老虎等線上券商的行動，反映了監管部門維護市場秩序、防範金融風險的決心。