中國八部門聯手出擊 全面整治非法跨境證券期貨基金業務 設兩年過渡期清退存量

中國證監會近日聯同其他七個部門，正式聯合發布《綜合整治非法跨境證券期貨基金經營活動實施方案》，旨在對非法跨境證券期貨基金經營活動展開全面的綜合整治。市場消息指，此舉目標明確，期望透過兩年集中整治期，全面取締境外證券期貨基金經營機構的非法跨境經營活動，實現「堅決取締非法、穩妥清理存量」的政策目標。 根據證監會發布的方案，此次整治工作的核心目標是進一步防範和嚴厲打擊非法跨境證券期貨基金經營活動，以維護金融市場秩序，並切實保障廣大投資者的合法權益。 方案針對非法存量業務，特別設置了為期兩年的集中整治期。在此過渡期內，境外機構將被禁止向境內存量投資者提供非法買入交易或轉入資金等服務。換言之，這些存量投資者僅獲準進行單向賣出交易，並可將資金合法轉出境外。待集中整治期滿後，境外機構必須全面關停在境內的所有網站、交易軟件及配套服務，並嚴禁再為存量投資者在境內提供任何形式的交易服務。 中證監有關部門負責人指出，相較於2022年底啟動的相關整治工作，此次行動更為強調「全鏈條治理」。整治要求將全面覆蓋營銷招攬、開户、處理交易指令、資金劃轉等所有業務環節，明確禁止境外機構以任何形式在境內非法提供開户和交易服務。設立兩年集中整治期，正是為有序清理非法存量業務，務求將此類非法跨境經營活動徹底逐出境內市場。 此次整治的對象範圍廣泛，主要包括非法跨境經營證券期貨基金業務活動的境外機構；協助境外機構非法跨境經營的境內關聯或合作主體；在境內違法違規發布營銷訊息、非法提供證券期貨開户等交易服務的網站、App等互聯網平台；以及非法發布開户教程、經驗分享等信息的境內網絡自媒體。