中證監嚴禁境外券商為內地客提供買入服務　點名富途、老虎、長橋違規　美股盤前急挫

中國證監會（中證監）近日發出指令，嚴禁包括香港券商在內的境外券商，向中國內地客户（境內持有人）提供「買入交易」及「轉入資金」服務，並設下兩年過渡期，意味著相關境內持有人須在此期限內逐步清倉。此舉標誌著當局對境外機構在境內非法經營證券業務展開全面「清退」行動。中證監更點名老虎證券、富途證券及長橋證券涉嫌違規，將予立案調查，並已正式發出行政處罰事先告知書。 受此消息拖累，富券證券（美：FUTU）在美股盤前交易中股價急挫39.5%；老虎證券母企向上融科UP Fintech（美：TIGR）亦同步下跌36.5%，反映市場對監管新政的憂慮。 中證監指出，是次整治方案較前期工作相比，將採取「全鏈條治理」模式，從營銷招攬、開户、下單交易到資金劃轉等所有環節，全面禁止境外機構在境內非法提供服務。當局將加強跨部門與跨境監管合作，涵蓋證券監管、外滙管理、銀行監管、網絡管理、犯罪打擊等多個方面，以全面提升監管成效。兩年過渡期屆滿後，相關境內網站、APP及配套伺服器將會全面關停，最終目標是將此類非法跨境經營活動徹底逐出境內市場，維護國家金融安全及資本流動秩序。 事實上，中證監早於2022年12月底已啟動對境外機構非法跨境經營證券業務的整頓工作。惟過程中仍有個別境外機構規避整治要求，變相非法展業，利用境內分支或合作主體進行違規招攬，並透過網站、行動應用程式（APP）向境內投資人提供境外股票開户及交易服務，嚴重擾亂金融市場秩序，也危害投資者合法權益。 對於中證監的監管新政，老虎證券方面回應指，公司已注意到相關通知，將嚴格按照監管要求積極配合相關工作，強調目前公司各項業務運營正常，並始終將合規置於首位，持續與監管機構保持密切溝通。富途控股前線工作人員亦表示，公司已關注到相關監管動態，正仔細研究相關內容，待信息完整後公司將統一作出回應，並確認目前公司業務運營一切正常，客户的賬户資產及各項服務不受影響。 中證監進一步指出，擬決定沒收老虎證券、富途證券及長橋證券境內外相關主體全部違法所得，並將依法施以嚴厲處罰。當事人享有陳述、申辯及要求聽證的權利，中證監將在充分聽取當事人意見後，依法作出最終行政處罰決定。中證監重申，下一步將繼續堅決落實監管「長牙帶刺」、有稜有角的要求，嚴厲打擊境外機構在境內非法經營證券業務等違法行為，全力維護資本市場秩序和穩定。投資者普遍關注，此番嚴厲整治將對跨境證券市場帶來深遠影響。