證監會關注保薦人資源分配問題 展開全面檢討

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）近期發出警告，指部分保薦人在去年新上市申請激增期間，面臨資源管理嚴重失誤的問題。證監會表示，已注意到有些保薦人過度依賴外部專業人士，且沒有充分評估他們的能力和資源。此外，部分保薦人缺乏足夠的人員，以監督和參與香港首次公開招股（IPO）的過程。 證監會要求，先前收到聯合函件的13名保薦人，以及其他資源緊絀的保薦人，需要在三個月內，對其資源運用情況進行全面檢討。這些保薦人須申報所有活躍項目以及參與人員的資源配比，並需制定可行的糾正及資源計劃。 此外，證監會指出，若保薦人在準備上市文件及回應監管機構意見的過程中，出現嚴重缺失或文件不合標準，審理流程或會被暫停。截至去年底，已有16宗上市申請的審理被暫停。 證監會行政總裁梁鳳儀強調，保薦人不應為追求量而損害質量，必須確保他們的工作符合香港國際集資中心的高標準聲譽。她呼籲保薦人及相關專業人士不要過度承擔業務，以免影響工作質素。 市場消息指出，證監會將展開主題視察，檢視相關保薦人的工作流程及資源管理，並對未達標者施加更嚴格的考試規定及限制業務範圍。這傳遞出一個明顯的信號：在香港上市的過程中，任何資源配置不當或專業能力不足都將面臨嚴格的監察和糾正措施。